LEI код
LEI (Legal Entity Identifier) - это идентификатор юридического лица на мировых финансовых рынках, представляющий собой код из 20 букв и цифр. LEI-код уникален, он присваивается конкретной компании один раз, тот же код не может быть присвоен другому предприятию. LEI-код не заменяет собой регистрационный код Коммерческого регистра Эстонии. LEI-код обязателен для юридических лиц, желающих совершать сделки с биржевыми ценными бумагами.
LEI-код связывает юридическое лицо с базовыми данными, которые позволяют четко и однозначно идентифицировать компанию – участника глобальных финансовых рынков. LEI-коды начали применяться для отчетности в связи с положениями MiFID II и MiFIR с 3 января 2018 года, когда действительный код LEI стал обязательным для юридических лиц, совершающих операции с биржевыми ценными бумагами.
Коммерческие организации, имеющие право оказывать инвестиционные услуги, обязаны использовать LEI-код, отчитываясь перед органами надзора об операциях с ценными бумагами клиента – юридического лица. Если у клиента нет LEI-кода, выполнять обязанность по отчетности невозможно. Поэтому банк не может выполнять распоряжения о транзакциях юридических лиц, не имеющих LEI.
Юридическое лицо должно предоставить LEI-код банку при покупке или продаже биржевых ценных бумаг и криптоактивов, а также если оно желает воспользоваться услугами LHV Trader или услугой управления портфелем LHV. Кроме того, LEI-код необходим для операций с биржевыми ценными бумагами без оплаты (FOP) и против оплаты (DVP), если владелец ценных бумаг меняется (например, акции переводятся со счета юридического лица на счет физического лица).
LEI-код не нужен для сделок с небиржевыми акциями и паями товариществ с ограниченной ответственностью, с небиржевыми облигациями, а также для традиционных сделок с фондовыми паями.
Юридическое лицо может запросить LEI-код в компетентном учреждении, список которых доступен на сайте всемирного фонда GLEIF (Global Legal Entity Identifier Foundation). Вариантов много, выбор свободный. LHV предлагает клиентам удобную услугу администрирования LEI-кода, в рамках которой мы сами запрашиваем код в компетентном учреждении от имени клиента. Заключение договора на услугу администрирования для присвоения нового или переноса действующего кода происходит быстро и легко. Далее банк берет на себя заботу об администрировании и ежегодном обновлении кода. Сам LHV Pank LEI-коды не выдает.
LEI-код выдается на платной основе, за его обслуживание также взимается годовая плата. Стоит отметить, что цена может существенно варьироваться в зависимости от поставщика услуги. Здесь можно найти прейскурант на предоставляемую LHV услугу администрирования LEI-кода.
Для выполнения распоряжений о транзакциях и соответствующих обязанностей по отчетности необходим действительный LEI юридического лица. Перед исполнением сделки компания, предоставляющая инвестиционную услугу, проверяет наличие и действительность кода. Если срок действия присвоенного LEI-кода истек, для совершения транзакций сначала нужно его продлить.
Поставщик инвестиционных услуг обязан запросить у клиента, являющегося юридическим лицом, все данные, необходимые для предоставления надзорному органу информации о сделках. Такой информацией является в том числе LEI-код.
Если клиент, являющийся юридическим лицом, не предоставляет всю необходимую информацию, включая LEI-код, для выполнения операции с ценными бумагами поставщику инвестиционных услуг, тот не сможет выполнить следующую из закона обязанность по отчетности. В этом случае исполнить распоряжение о сделке невозможно.
Полученный LEI-код должен быть внесен в данные вашей компании в интернет-банке или мобильном приложении. В интернет-банке это можно сделать по адресу «Информация и настройки» → «Данные» → «LEI-код», в мобильном приложении соответствующее поле тоже найдется в данных компании. Если Вы пользуетесь услугой администрирования LEI-кода от LHV, необходимая информация будет внесена в данные компании автоматически.